“无证借资质”推销基金被查!券商员工违规推销基金,引公司及责

发布时间:2022-08-04 20:25 已有: 人阅读

  江西证监局对华福证券江西分公司出具警示函措施,缘于其个别人员未取得基金从业资格进行推销,且将后续销售奖励下挂至他人名下,是业内“无证借资质”推销的典型违规事件。包括其当事人在内,华福证券江西分公司以及时任负责人均受到处罚。

  江西证监局挂出三份监管警示函,均指向华福证券江西分公司,起因却来自内部员工的违规参与基金销售事宜。

  其代销基金只数3576只,代销基金公司家数100家。

  有投资界人士在同

  “说明管理机制的逻辑上有缺陷。”该人士进一步指出,对人员管理来说,管人要管不得推销未注册的产品,对产品管理而言,管产品要管必须登记才能公开销售。但从现有的机构内部管理来看,确有很多达不到这样的要求或标准。

  同时,该人士呼吁,相关从业人员应该从技能上去学习评估客户的风险承受能力,不以自己业绩收益为考量,而是多为客户设计合理的投资组合配置。

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