罕见！北京证监局连开罚单，剑指国都证券5名股东，事涉违规质押

　　北京证监局在其官网上连续发出五张罚单，均涉及到国都证券五名股东违规事项。五名股东分别为：深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司、重庆国际信托股份有限公司。而中国证监会网站发布了北京证监局行政监管措施决定书，其中指出，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权，国都证券应当知情。在北京监管局问询后，国都证券才于2019年10月22日报告相关质押情况。北京证监局指出，上述行为违反了第十条第二款的规定，反映出国都证券内部控制不完善。根据第七十条第一款的规定，北京监管局决定对国都证券采取责令改正的行政监管措施，国都证券应完善内部控制，做好股权管理工作。

　　国都证券收到。北京证监局经查发现公司存在以下问题：一是子公司国都景瑞投资有限公司委托他人代持公司股权，且长期存续。二是公司对国都景瑞风险管控不足，未及时监测、监控和处理子公司风险。三是公司未向监管部门报告国都景瑞重要情况，作为信息报送的责任主体，报送的资料、信息有缺失。基于上述事项，北京证监局决定对公司采取责令改正并暂停另类投资业务3个月的行政监管措施。