辽宁证监局：对中天证券出具警示函

发布时间：2025-02-14 22:36 已有：人阅读

　　辽宁证监局对中天证券股份有限公司采取监管措施，发出警示函并记入证券期货市场诚信档案。

　　辽宁证监局发文披露，经检查发现中天证券存在多项违规行为。具体包括：对部分从业人员注销登记不及时；个别人员存在违规兼职情况；从业人员投资行为监控管理不到位。这些违规行为违反了相关规定，影响了证券市场的正常秩序和投资者权益。