信达证券今日上会：部分业务对关联方高度依赖！近期吃到多张监管

　　公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了增资扩股实施方案，增资价格以资产评估结果为依据确定为3.81元/股，新增股东为中泰创投、中天金投、昊天光电、前海科创、永信国际5家股东，新增股东合计认购3.5亿股，合计认购金额13.34亿元，本次增资完成后公司总股本增加至29.2亿元。

　　北京证监局通报，对信达证券总经理祝瑞敏采取监管谈话监管措施。通报显示，信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

　　台州市椒江区人民法院裁定拍卖退市中新股份。2020年7月8日，退市中新公布修正版年报，审计师及独立董事均无法保证2019年度报告的内容真实准确，且审计师无法判断中新科技公司持续经营假设的合理性。2020年10月28日，三季报发布后，亏损持续扩大，退市新规致使退市风险持续增加，股价己连续跌停，持续经营存疑；且在净资产为负的情况下，拍卖价格和处置情况非常不乐观，且处置回收金额存在较大的不确定性。因此，截至2020年12月31日，信达证券已将待购回本息合计1亿元全额计提减值准备。