自营业务违规，中天国富及分管高管等3人被监管处罚，投行业务今

　　贵州证监局对中天国富证券及3人采取了相应的监管措施，处罚原因包括未审慎开展自营证券投资业务，以及“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”超过监管标准等。

　　持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例为16.94%，超过预警标准，但于12月4日才向监管报备；另外，2019年12月3日，该公司持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例为21%，超过监管标准。

　　去年自营投资收益亏损，投行收入占比超50%

　　中天国富证券2021年实现营业收入11.73亿元、同比增12.71%，实现归母净利润0.24亿元、同比下滑86.79%。

　　对于上述业绩，中天国富证券在2021年年报中分析称：首先，因为预发奖金、发放上年承揽奖，以及人员增加等因素，上半年人工成本较上年同期大幅增加；第二，因历史持有的债券违约，按照会计要求计提了坏账减值；第三，由于对市场风格变化把握不准，重仓股表现与市场走势偏离，二级市场投资收益大幅下滑，收入较上年出现一定幅度下滑；第四，经纪业务板块尚未实现盈利，经营亏损拖累了公司整体盈利。

　　数据进一步显示，2021年中天国富自营业务投资收益为-2.34亿元、同比下滑258.63%；经纪业务收入虽然相比2020年大幅增加，但也仅为235.54万元。

　　相比前述业务，中天国富的投行业务表现却很突出。2021年投行业务实现营业收入6.21亿元，收入占比为52.91%，同比增长16.13%。另外，中证协数据显示，中天国富2021年投行收入排名行业第29位，相比2017年提高了34个名次，提高名次居行业第4。

　　Wind数据统计显示，今年上半年，中天国富已有3个IPO项目终止，1个IPO项目不予注册。此外，今年初，中天国富还因投行业务受到处罚。2022年1月，证监会称，中天国富在在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。