兼营金交所等与私募无关业务，上海三商资产被公开谴责并暂停产品

　　9月13日，中基协发布的一则纪律处分决定书显示，中基协对上海三商资产管理有限公司进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案十二个月，其原因是兼营金交所相关业务等与私募基金管理无关业务的行为，存在非专业化运营的问题，另外还委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动。

　　此外广东盖亚投资因为公司高管被判处刑罚，公司未向投资者披露等问题被公开谴责。

　　中基协发布纪律处分决定书，对上海三商资产管理有限公司进行公开谴责，并暂停其受理私募基金产品备案十二个月。

　　经查，上海三商资产曾兼营金交所相关业务等与私募基金管理无关业务的行为，存在非专业化运营的问题。2020年12月30日，证监会发布，其中第四条规定私募基金管理人不得从事与私募基金无关的业务，不符合规定的应当在一年内完成整改。根据海三商资产自认，其于发布之后整改期内，仍然从事金交所业务并向相关发行人提供托管、销服务，收取相应服务费用。公司的上述行为违反了相关的规定。

　　监管措施决定书称，上海三商资产还存在以下违规行为：委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动；委托他人制作、收集部分投资者适当性材料；未将部分专业投资者的认定结果告知投资者，也未按普通投资者类别履行告知、警示等适当性义务，在适当性管理过程中，未勤勉尽责，审慎履职。

　　中基协根据相关规定，决定对上海三商资产进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案十二个月。另外公司时任的合规风控负责人周婷应当为其任职期间内机构的违规行为承担责任，中基协对周婷进行警告。

　　中基协备案信息显示，上海三商资产成立于2015年4月30日，公司管理规模5亿-10亿之间，公司合计在中基协备案了28只私募产品，其中有13只产品已经清算了。上海三商资产实际控制人刘丹丹，从起履历来看，其先后在北京高晟财富、上海长汇财富任职，之后从2015年5月开始在上海三商资产任职。目前公司股权结构来看，刘丹丹持股65%，上海晨岫企业管理中心持股15%，上海德绅智商务咨询有限公司和宁国市金信通企业管理咨询有限公司各持有10%的股权。

　　该机构曾于2023年12月19日被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。公司在展业过程中，首先是委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动。其次是委托他人制作、收集部分投资者适当性材料，未将部分专业投资者的认定结果告知投资者，也未按普通投资者类别履行告知，违反相关的规定。

　　公司的管理规模在5亿元以下。公司实际控制人张静，其从2008年10月至2016年在国信证券任职。从股权结构来看，张静持股99%，孙敏慧持股1%。公司合计在中基协备案了5只产品，其中有3只产品已经清算了。广东盖亚投资最近一次重大事项变更是主体资格证明文件及相关内容变更，高管变更，从提交时间来看，是在2024年9月9日提交的，不过被协会退回补正。

　　另外，达孜持续成长创业投资管理有限公司也因信披问题受到纪律处分之后，不服中基协的处分而提出复核。2024年3月8日，中基协向达孜持续成长创业投资下达了纪律处分事先告知书，其认定达孜持续成长存在多项违规事实，首先是未对投资者履行合格投资者确认程序。其次是未按合同约定向部分投资者履行信披业务。第三是未充分履行谨慎勤勉的义务，深圳前海海润国际并购基金为达孜持续成长的关联机构，深圳前海海润二号投资合伙企业为公司管理的私募产品。

　　而根据相关仲裁以及公司自认，海润公司参与了海润二号的管理工作。公司未将上述情况向投资者披露，也未向协会披露。对于公司提交的申辩意见，中基协组织了复核小组，对相关事实和申辩材料进行了复核，协会对公司提交的申辩意见不予采纳，维持纪律处分决定书作出的纪律处分。