涉保荐公司欺诈发行，1700亿市值券商巨头被罚没800万！

　　10月26日，券商巨头中金公司发布公告，同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。中金公司在公告中表示，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。

　　公司收到中国证监会151号)，主要内容如下:

　　中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。

　　中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市提供保荐服务，中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板PO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的等文件存在虚假记载，违反第十条第二款的规定，构成第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

　　在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据第一百八十二条的规定，中国证监会拟决定:

　　二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

　　根据第四十五条、第六十三条、第六十四条及相关规定，就拟实施的行政处罚，公司及相关人员享有陈述、申辩及要求听证的权利。

　　对于上述所认定的问题及处罚，上述中涉及的违法行为未触及规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求行信息披露义务。

　　据证监会此前披露，经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其涉及财务数据存在虚假记载，最终，证监会对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

　　据证券时报，该案是新实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。

　　6月11日，上交所也开出纪律处分罚单，对其“拉黑”5年，即5年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。

　　8月30日晚间，中金公司发布2024年半年度报告称，报告期内，公司实现营业收入89.11亿元，实现归属于母公司股东的净利润22.28亿元。截至报告期末，中金公司集团资产总额达5991.04亿元。

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