东吴证券收到证监会行政处罚告知书

发布时间:2024-12-11 13:29 已有: 人阅读

  11月8日晚间,东吴证券发布公告称,公司于2024年4月16日收到中国证监会,因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,2024年4月8日,中国证监会决定对公司立案。2024年11月8日,东吴证券收到中国证监会。中国证监会对本案已调查完毕,拟依法作出行政处罚。具体处罚包括:对东吴证券股份有限公司责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入94.34万元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得471.70万元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入206.80万元,并处以413.60万元罚款;对相关保荐代表人张琦、王新、蒋序全、李佳佳分别给予警告及罚款。

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