银河金汇ABS尽调依赖发行人提供资料,被出具警示函

发布时间:2022-04-18 18:08 已有: 人阅读

  深圳证监局发布了对银河金汇采取出具警示函措施的决定。

  深圳证监局称,银河金汇在在从事资产证券化业务过程中,存在以下问题:一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

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