6月券商处罚月报丨上半年证券行业收212张罚单，6月占比近三成，

　　在此，对于处罚内容就不做赘述，仅通过数据展示今年上半年证券行业处罚情况。

　　具体来看，从监管机构而言，中国证监会共开出罚单数量居首，共计30张；其次是浙江证监局和上海证监局，分别开出19张和17张罚单。此外，股转公司、深交所、广东证监局和深圳证监局开出的涉及证券行业的罚单数量也不容小觑，均超过10张，分别为14张、14张、11张和10张。

　　上半年监管机构开出罚单数量

　　从处罚对象来看，这212张罚单，涉及76家券商，涉及安信证券、平安证券和浙商资管的罚单数量居于前三，分别达到13张、12张和10张。此外，还有涉及信达证券、华龙证券、海通证券、申万宏源证券、中信证券、中天国富等10家券商的罚单数量超过5张及以上。值得一提的是，212张罚单中，其中也包含170名从业人员，而且其中约有30名为公司高管。

　　上半年罚单涉及各家券商数量

　　另外，将违规行为分类发现，212张罚单中，表现为投行业务违规的有76张，表现为经纪业务违规的有74张，表现为资管业务违规的有22张，剩余的则覆盖在从业人员炒股、公司治理或内部控制存在缺陷、境外子公司业务违规、信息技术故障等。

　　最后，从处罚结果来看，212张罚单中，出具警示函处罚的共计92张；接受监管谈线张，要求责令改正的处罚共计25张。其余包括罚款、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查次数等。