8年前投行业务涉嫌违法违规 招商证券被证监会立案调查

　　中安科董事会审议通过重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金及关联交易议案，决定向深圳市中恒汇志投资有限公司发行股份，购买其持有的中安消技术有限公司100%股权并募集配套资金。本次交易构成重大资产重组。

　　中安科公告其重大资产重组获得证监会核准，以及其向中恒汇志分别发行3.96亿股股份购买其持有的中安消技术100%股权，发行1.21亿股股份募集配套资金10亿元。2015年1月23日，中安科新增股份完成登记，资产重组完成。

　　证监会新闻发言人对上述二审判决评论道：我们在近期个别案件中，法院判决相关中介机构按比例承担连带赔偿责任，这是法院根据个案事实依法作出的司法判决，我们充分尊重。

　　除示范案件2名投资者外，招商证券共收到上海金融法院转来的4071名投资者的起诉材料及应诉通知。其中，上海金融法院已就3630名投资者所涉案件作出一审判决，判决判令招商证券就中安科需向投资者支付的损失45962.93万元在25%的范围内承担连带赔偿责任。

　　近年来，证监会经常提及，全面落实对资本市场违法违规行为“零容忍”要求，压实中介机构“看门人”责任，督促中介机构履职尽责，保护投资者合法权益。当然，这从2021年来多家券商因投行业务违规被立案调查就可见一斑，同时，这也为证券市场的中介机构不尽职履责实实在在敲响了警钟。

　　2021年9月，国海证券、粤开证券均因在山东胜通集团股份有限公司发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责，被证监会立案。

　　2022年1月，中德证券因在乐视网信息技术股份有限公司2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，被证监会立案。

　　2022年7月，江海证券因在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被证监会立案。

　　许峰律师表示，对中介机构的监管具有杠杆效应，监管一家中介机构等于监管几十上百家上市公司，相信未来对中介机构的监管会越来越严格。