监管风暴！在金洲慈航项目作为独立财务顾问未勤勉尽责，东海证券

　　在新三板挂牌的东海证券发布公告称，因在2015年金洲慈航重大资产重组中，公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责，收到了。

　　*ST金洲发布公告，公司股票在2022年12月29日至2023年2月2日期间，通过深交所交易系统连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元，触及面值退市。其最新收盘价为每股0.72元。

　　公司股东户数为2.899万户。*ST金洲虽表示申请听证，但一旦退市必然会为股东带来巨大损失。

　　江苏证监局就债券承销业务开展过程中治理结构不健全、内部控制不完善等问题，对东海证券采取责令改正的措施，并对东海证券时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明出具警示函。

　　中信建投向中国证监会江苏监管局提交了东海证券的上市辅导备案材料。2022年3月15日，江苏证监局对东海证券的上市辅导备案材料予以受理。

　　根据规定要求，上市条件之一为发行人最近3年内董事、高管没有发生重大变化，且最近36个月内未收到证监会行政处罚，内部控制健全且被有效执行。因此，本次被立案调查，加之上述监管处罚是否会对公司IPO之旅产生负面影响尚未可知。

　　今年1月，东海证券披露了2022年度未经审计财务报表。2022年东海证券实现营业收入为13.90亿元，同比增长28.93%，净利润为1.06亿元，同比下降31.02%。