今年券商分类评价静悄悄放榜：各地证监局“一对一”通知券商结果

　　今年券商分类评价结果不再公开，而是由各地证监局进行“一对一”通知。截至本周末，已有部分券商收到了口头或文件通知。

　　证监会发布了新一期的券商“白名单”。本期共有30家券商入围，相比3月的27家，增加的3家券商分别是财信、广发、兴业。

　　对纳入“白名单”的证券公司，证监会将取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。因此，对于证券公司而言，能够入围“白名单”，好处多多。在2021年5月首次发布“白名单”时，证监会便做出了说明。具体如下：

　　一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

　　二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

　　三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

　　四是未纳入“白名单”的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

　　此外，值得一提的是，从证监会的要求来看，要入围“白名单”需要券商自己申请。证监会指出，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，应对申报材料真实、准确、完整作出承诺。监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。