刚改名不久就收监管函！国新证券因担任生物谷保荐机构期间违规被

　　因国新证券在担任云南生物谷药业股份有限公司保荐机构期间，存在三项违规行为，而对其采取出具警示函的监管措施。

　　华融证券出具中披露了控股股东资金占用事项，但在关联交易一项中发表意见称“2021年公司关联交易已经过合理预计，依照法律法规及的规定履行了审议程序，并按时履行信息披露义务”与控股东通过关联交易占用生物谷资金事实不符。保荐机构在上述报告中未对生物谷2021年关联交易披露情况发表恰当核查意见。

　　北京证券交易所网站公布了四份纪律处分书，对生物谷资金占用、重大事项未披露等违规事项作出处理。北交所给予了生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人、时任董事长兼总经理林艳和公开谴责的纪律处分；给予上市公司生物谷、时任董事会秘书兼财务总监贺元通报批评的纪律处分。对于上述纪律处分，将通报中国证监会和云南省人民政府，并记入证券期货市场诚信档案。

　　证监会网站还公布了关于对华融证券投资银行业务分管高管李虎采取出具监管谈话监管措施的决定。决定书显示，经查，华融证券股份有限公司投资银行类业务存在业务制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足，部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。