信达证券ABS展业违规 总经理被采取监管谈话

　　北京证监局又发布对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称，祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

　　信达证券披露了2021年年报，公司去年实现营业收入38.03亿元，同比增长20.27%；净利润11.72亿元，同比增长42.95%。其中，投行业务收入同比下滑约19%。

　　证监会网站披露了信达证券预披露申报稿，2021年4月23日，证监会网站披露了信达证券预披露更新的申报稿。

　　北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。

　　北京证监局已对信达证券采取了责令改正监管措施，同时要求信达证券采取切实有效的整改措施，提升投行业务内部控制有效性，加强ABS业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发展。

　　深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定。

　　数据显示，2019年和2020年，信达证券分别实现营业收入22.23亿元、31.62亿元，净利润分别为2.10亿元、8.20亿元。近期，信达证券披露了2021年年报，公司2021年实现营业收入38.03亿元，同比增长20.27%；实现归母净利润11.72亿元，同比增长42.95%。

　　从业务类型来看，经纪业务作为公司第一大业务，收入持续攀升，2021年实现营业收入16.85亿元，同比增长2.75%；其中，2021年公司代理买卖证券业务净收入8.4亿元，同比增长15%。2021年新开户36.5万户，同比增长149%，新开户市场份额达到5年新高。另外，公司融资类业务收入7.1亿元，同比增长12.2%；财富管理转型初见成效，2021年公司金融产品销售收入快速增长，实现收入7670万元，同比增长58.1%。

　　资管业务2021年实现净收入3.31亿元，同比增长134.78%。行业排名大幅提升7名，达到第三十二名；受托管理资产1605亿元，行业排名第十五。

　　相比前两大业务，信达证券投行业务2021年实现净收入4.40亿元，同比下滑约19%。不过，信达证券也在年报中表示，2021年，公司投行团队克服发行放缓等困难，较好地完成了公司的经营计划。同时，信达证券投行持续进行业务创新，2021年发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券，取得较好的经济效应和社会效应。