历史首次！北交所对上市公司进行纪律处分！生物谷控股股东、实际

　　北京证券交易所网站公布了四份纪律处分书，对生物谷资金占用、重大事项未披露等违规事项作出处理。这是北交所网站首次对上市公司进行纪律处分。

　　公司累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到1.1亿元，公司未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财亦未履行信息披露义务。公司于2022年4月29日在及中补充披露。

　　金沙江仅归还公司 1000万元，上述承诺未全部履行完。

　　证监会网站公布了关于对华融证券投资银行业务分管高管李虎采取出具监管谈话监管措施的决定。决定书显示，经查，华融证券股份有限公司投资银行类业务存在业务制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足，部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。